多項選擇題根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法，下列符合向原股東配售股份的條件是()。

A.上市公司最近3個會計年度連續(xù)盈利
B.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
C.采用代銷方式發(fā)行
D.在最近一年內受到證券交易所的公開譴責一次


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1.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列發(fā)行人發(fā)行股票并上市的財務指標符合要求的是()。

A.最近3個會計年度凈利潤為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元
B.最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億
C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣1000萬元
D.最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

2.多項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定終止公司債券上市交易的有（）。

A.有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴重的
B.最近2年連續(xù)虧損，在限期內未消除的
C.不按審批機關批準的用途使用公司債券募集資金，在限期內未消除的
D.凈資產(chǎn)額減至人民幣2200萬元，在限期內已經(jīng)消除

3.多項選擇題基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金募集，如果超過6個月開始募集，下列說法正確的有()。

A.原核準一律作廢
B.原核準的事項未發(fā)生實質性變化的，應當備案
C.原核準的事項發(fā)生實質性變化的，應當重新提交申請
D.可以有3個月的寬限期

4.多項選擇題下列屬于證券投資基金上市的條件是()。

A.基金合同期限為1年以上
B.基金募集金額不低于2億元人民幣
C.基金持有人不少于1000人
D.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

5.多項選擇題根據(jù)相關司法解釋的規(guī)定，證券市場中承擔信息披露義務的人如果虛假進行陳述的，虛假陳述行為與投資人的損害結果之間存在因果關系才構成證券法規(guī)定的虛假陳述行為，不考慮被告舉證的情況下，下列選項中，這種因果關系包括()。

A.投資人所投資的是與虛假陳述直接關聯(lián)的證券
B.投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券
C.投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損
D.投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧損