A．基金管理公司自身
B．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
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A．合法、合規(guī)性原則
B．全面性原則
C．審慎性原則
D．適時(shí)性原則
A．基金的市場營銷
B．基金的投資管理
C．基金的后臺(tái)管理
D．基金的托管
A．公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡
B．應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度
C．應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制
D．應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化
A．基金設(shè)立
B．投資管理
C．基金發(fā)行
D．風(fēng)險(xiǎn)管理
A．注冊資本不低于10億元人民幣
B．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全
C．從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
最新試題
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
托管人對基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí)，場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。（）
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進(jìn)行監(jiān)督。（）
基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I．職責(zé)劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵(lì)約束合理
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。（）
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（）