A.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德
B.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的
C.公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德
D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德
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基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對（）等交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。
Ⅰ、場內(nèi)交易
Ⅱ、場外交易
Ⅲ、網(wǎng)下申購
Ⅳ、網(wǎng)上申購
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
B.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則
C.基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
D.基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式
A.認(rèn)購、申購和贖回
B.認(rèn)購、場內(nèi)買賣
C.份額登記、申購和贖回
D.場內(nèi)買賣、申購和贖回
A.健全性原則
B.成本效益原則
C.有效性原則
D.相互依賴原則
基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)風(fēng)險評估和測試，包括（）。
Ⅰ、通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測試
Ⅱ、詢問政策和程序存在的缺陷并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查
Ⅲ、合規(guī)性測試結(jié)果通過合規(guī)風(fēng)險報告路線向上報告
Ⅳ、所有合規(guī)性測試結(jié)果最終需要報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
利潤原則是指（）
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
世界上（）被看作是最早的基金。