A.2007年7月4日
B.2007年4月15日
C.2008年3月27日
D.2008年4月15日
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A.給予警告,并處5萬(wàn)元以下罰款
B.給予警告,單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款
C.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款
D.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
最新試題
通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的,即獲得了期貨從業(yè)資格。()
錢(qián)某通過(guò)資格考試后,應(yīng)當(dāng)取得()頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。
張某是某期貨公司職員,2010年3月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理,該期貨公司的下列做法,正確的是()。
取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格。()
從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()
《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行操作。()
取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,可以直接向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。()
期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等,由協(xié)會(huì)制訂,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。()
期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得做出不當(dāng)承諾或者保證。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()