多項選擇題期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關信息和資料的，證監(jiān)會可以采取的處罰措施包括()。

A．警告
B．責令改正
C．沒收違法所得
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處l萬元以上20萬元以下的罰款


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1.多項選擇題期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，證監(jiān)會可以采取以下()措施。

A．吊銷期貨業(yè)務許可證
B．罰款
C．責令改正
D．責令停業(yè)摧頓

2.多項選擇題下列關于對保障基金的監(jiān)管，說法正確的是()。

A．財政部負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準
B．證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查
C．存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表
D．保障基金管理機構應駕定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部

3.多項選擇題經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以對出現(xiàn)()的情形采取暫停繳納保障基金的措施。

A．保障基金總額達到6億元人民幣
B．期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險
C．期貨交易所、期貨公司因不可抗力導致無力繳納保障基金的
D．期貨公司出現(xiàn)虧損

4.多項選擇題下列選項中屬于保障基金的后續(xù)資盒來源的是（）。

A.期貨交易所接其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費
B.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產
C.期貨交易所積累的風險準備金
D.期貨公司從其收取的交易手續(xù)貨幣繳納

5.多項選擇題下列關于保障基金的說法，不正確的是()。

A．保障基金按照取之于市場、用之干市場的原則籌集
B．保障基金由中國保監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用
C．保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則
D．保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行全額補償

最新試題

期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。（）

題型：判斷題

期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。（）

題型：判斷題

對保障基金的管理應當遵循（）的原則，保證保障基金的安全。

題型：多項選擇題

期貨投資者保障基金管理機構、中國證監(jiān)會，應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。（）

題型：判斷題

經中國證監(jiān)會、財政部批準，有（）情形的，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

題型：多項選擇題

保障基金由財政部集中管理、統(tǒng)籌使用。（）

題型：判斷題

對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。（）

題型：判斷題

保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

題型：多項選擇題

保障基金的資金運用限于（）以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

題型：多項選擇題

保障基金的使用，以下說法正確的是（）。

題型：多項選擇題