多項選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員包括期貨公司的()。

A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財務負責人
C.首席風險官
D.營業(yè)部負責人


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)()制定的。

A.《期貨公司管理辦法》
B.《公司法》
C.《期貨交易管理條例》
D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

2.多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列哪些措施,對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查?()

A.查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料
B.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,要求其對被檢查事項作出解釋、說明
C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶
D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等計算機系統(tǒng)

5.多項選擇題發(fā)生下列哪些事項的,期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告?()

A.變更公司章程
B.作出終止業(yè)務等重大決議
C.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人
D.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

最新試題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

經(jīng)營機構(gòu)應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內(nèi)容應當包括()等。

題型:多項選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題