多項選擇題下列有關股指期貨投資者適當性標準操作要求中的知識測試要求,說法不正確的有()。

A.期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員
B.期貨公司會員不得為知識測試得分低于90分的投資者申請開立股指期貨交易編碼
C.測試試卷及答案通過中國期貨業(yè)協會系統統一下發(fā)至期貨公司會員
D.期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導,對于未能通過測試的投資者,期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試


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1.多項選擇題根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,下列說法正確的有()。

A.期貨公司會員應當從保護投資者合法權益的角度出發(fā),測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平
B.期貨公司會員應當根據中國證監(jiān)會統一編制的試卷對投資者進行測試
C.中國金融期貨交易所更新測試試卷的,期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試
D.開戶知識測試人員和期貨公司負責人應當在測試試卷上簽字

2.多項選擇題根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,下列人員應當參加股指期貨知識測試,不得由他人替代的有()。

A.自然人投資者本人
B.一般法人投資者的指定下單人
C.一般法人投資者的資金調撥人
D.一般法人投資者的結算單確認人

3.多項選擇題下列有關強行平倉責任的處理,說法正確的有()。

A.期貨公司因客戶違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔
B.期貨公司或者客戶交易保證金不足,符合強行平倉條件后,應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失,由期貨公司或者客戶自行承擔,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當事人另有約定的除外
C.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔,期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償
D.期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的,按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的,期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔

4.多項選擇題下列有關期貨透支交易民事責任的認定與處理,說法正確的有()。

A.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的80%
B.期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的60%
C.期貨公司允許客戶透支交易,并與其約定分享利益,共擔風險的,對透支交易造成的損失,期貨公司承擔相應的賠償責任
D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉,應當認定為透支交易

5.多項選擇題有()情形之一,操縱期貨市場,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。

A.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢或者持倉優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣,操縱期貨交易價格的
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D.以其它方法操縱期貨交易價格的

最新試題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。

題型:多項選擇題

資產管理計劃投資于其他資產管理產品的,計算該資產管理計劃的總資產時應當按照穿透原則合并計算所投資資產管理產品的總資產。()

題型:判斷題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內容包括()。

題型:多項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題