A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔
B.擅自交易的行為是陳某的職務行為，有關賠償責任由期貨公司承擔
C.監(jiān)管機構可以撤銷陳某的任職資格
D.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司
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A.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務
B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用
C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容
D.公司應向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉
A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪
B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任
C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪
D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任
A.交易品種
B.買賣方向
C.交易時間
D.價格
甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據(jù)上述事實，請回答下題。
按照有關司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是（）
A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易
B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易
D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
A.責令公司限期整改
B.限制或暫停部分期貨業(yè)務
C.限制有關股東行使股東權利
D.責令有關股東限期轉讓股權
最新試題
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的，下列表述中正確的是（）。
下列關于期貨交易所的表述，正確的是()。
間接持有期貨公司5%以上股權的自然人，其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。（）
國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。（）
經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務（）。
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）