A.如果期貨公司將該工作人員開(kāi)除,則損失完全由甲自行承擔(dān)
B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
C.甲有過(guò)錯(cuò)的,也要承擔(dān)部分責(zé)任
D.如果甲對(duì)交易進(jìn)行追認(rèn),則損失完全由甲自行承擔(dān)
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A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任
B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任
D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示,其凈資產(chǎn)為8000萬(wàn)元,凈資本為6000萬(wàn)元,中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題,第一,公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬(wàn)元;第二,公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債,按照規(guī)定因補(bǔ)提50萬(wàn)元;
請(qǐng)回答以下問(wèn)題
A.5700萬(wàn)元
B.5650萬(wàn)元
C.5950萬(wàn)元
D.6000萬(wàn)元
期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作之便,了解到所在期貨公司一些客戶(hù)的交易信息,王某不僅自己利用客戶(hù)的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開(kāi)除了王某。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下題
期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定向()報(bào)告。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作之便,了解到所在期貨公司一些客戶(hù)的交易信息,王某不僅自己利用客戶(hù)的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開(kāi)除了王某。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的監(jiān)管措施包括()
A.沒(méi)收違法所得
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話(huà)
D.出具警示函
最新試題
王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開(kāi)戶(hù),經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買(mǎi)賣(mài)雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。
依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。
根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()
我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()
資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶(hù)中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。