多項選擇題期貨交易所向會員收取的保證金,不得()。

A.查封
B.凍結
C.扣劃
D.強制執(zhí)行


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1.多項選擇題期貨交易所的結算會員由()組成。

A.交易結算會員
B.一般結算會員
C.全面結算會員
D.特別結算會員

2.多項選擇題實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由()組成。

A.非期貨公司會員
B.期貨公司會員
C.結算會員
D.非結算會員

3.多項選擇題下列關于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有()。

A.對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則
B.保障基金應當實行獨立核算、分別管理
C.保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D.保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司,應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料,確保財務記錄和檔案完整、真實

4.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓?()

A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的
B.直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的
C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的
D.拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的

5.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得?()

A.違反規(guī)定使用、分配收益的
B.違反規(guī)定接納會員的
C.不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

最新試題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項選擇題

經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題