A.4
B.5
C.6
D.7
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你可能感興趣的試題
A.違法,證監(jiān)會應根據《期貨交易管理條例》第70條的規(guī)定處理
B.正確,但還應該就此事在本公司網站上進行公告
C.正確,但還應該將此事在期貨業(yè)協會備案
D.正確,符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定
A.張某與李某合謀,以優(yōu)勢資金操縱某一證券、期貨交易價格
B.姚某與他人惡意串通,以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易,嚴重影響了億安科技的證券交易量
C.田某以自己為交易對象,進行不轉移證券所有權的自買自賣,嚴重影響了億安科技證券的證券價格
D.李某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券,使該證券價格大起大落
綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A.責令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.予以訓誡,并處以1萬元罰款
綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
D.向客戶充分揭示期貨交易風險
綜合題:
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.協助辦理開戶手續(xù)
C.提供期貨行情信息、交易設施
D.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
最新試題
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()
經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息,根據風險特征和程度,對銷售的產品或者提供的服務()。
下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。
張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()
某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()
根據《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調查結束后,調查組應當完成調查報告,載明()。
根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構評估,劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產品或服務的,下列表述中正確的是()。