A、反洗錢行政主管部門履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢行政調(diào)查
B、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份的，因第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識(shí)別措施的，由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
C、國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于二人，且須出示合法證件和調(diào)查通知書，否則，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕
D、對(duì)客戶要求將調(diào)查所涉及的帳戶資金轉(zhuǎn)往境外的，經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以采取臨時(shí)凍結(jié)措施
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件
B、回訪客戶
C、實(shí)地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
A、兩人的代理協(xié)議
B、代理人的身份證件
C、被代理人的委托書
D、被代理人的身份證件
A.交易性質(zhì)
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的資金風(fēng)險(xiǎn)
A.進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
B.詢問金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明
C.查閱、復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，并對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存
D.檢查金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
A、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B、《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》
C、《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》
D、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》
最新試題
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）?
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似零包販毒的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）？
從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識(shí)別點(diǎn)（）？
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，下列說法正確的有哪些（）？
在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí)，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
走私犯罪在"個(gè)人身份背景"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。
對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶（）。
當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)"，現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。