多項(xiàng)選擇題證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則有()

A.健全性原則
B.獨(dú)立性原則
C.制衡性原則
D.合理性原則


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1.多項(xiàng)選擇題在代理買賣證券業(yè)務(wù)中,證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()

A.三公原則
B.承擔(dān)有限責(zé)任原則
C.代理原則
D.效率原則

3.單項(xiàng)選擇題()制定了<<關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法>>

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.全國(guó)人大
D.人民銀行

4.單項(xiàng)選擇題向客戶出街資金供其買入上市證券或者出街上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于()

A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

5.單項(xiàng)選擇題對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日()起做出.

A.1個(gè)月內(nèi)
B.3個(gè)月內(nèi)
C.6個(gè)月內(nèi)
D.9個(gè)月內(nèi)

最新試題

證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。

題型:判斷題

資產(chǎn)組合的預(yù)期收益是資產(chǎn)組合中所有資產(chǎn)預(yù)期收益的加權(quán)平均,其中的權(quán)數(shù)為各資產(chǎn)投資占總投資的比率。

題型:判斷題

下面屬于貨幣市場(chǎng)的債券的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

固定收益證券類的投資工具總體特點(diǎn)為:風(fēng)險(xiǎn)適中,流動(dòng)性較強(qiáng),通常用于滿足當(dāng)期收入和資金積累需要。

題型:判斷題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司的股利將以每年5%的水平增長(zhǎng)。已知CFP公司的每股市價(jià)為10元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對(duì)投資者來(lái)講,每股價(jià)值是()元。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券市場(chǎng)按層次劃分是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在投資組合時(shí),應(yīng)盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等于或者小于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

基本分析包含的主要內(nèi)容有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

低的P/S比率往往意味著公司的價(jià)值被低估,股票價(jià)格有上漲的潛力。

題型:判斷題

基金在運(yùn)作過程中產(chǎn)生的費(fèi)用支出就是基金費(fèi)用,下面屬于之的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題