單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立（）登記制度，審查在本機(jī)構(gòu)辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)的客戶的身份。
A.存款
B.客戶身份
C.客戶交易
D.大額交易
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1.單項(xiàng)選擇題中資金融機(jī)構(gòu)的境外分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循反（）洗錢方面的法律規(guī)定，依法協(xié)助配合駐在國(guó)家或地區(qū)反洗錢部門的工作。
A.中華人民共和國(guó)
B.駐在國(guó)家或地區(qū)
C.中國(guó)及駐在國(guó)家或地區(qū)
D.國(guó)際
2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守反洗錢工作秘密。不得違反規(guī)定將有關(guān)（）泄露給客戶和其他人員。
A.金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)信息
B.操作規(guī)程
C.反洗錢工作信息
D.反洗錢規(guī)定
3.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》中（），是指將毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪或者其他犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為。
A.洗錢
B.反洗錢
C.犯罪
D.可疑交易
4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)巴塞爾委員會(huì)關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，應(yīng)當(dāng)將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理視為一項(xiàng)銀行內(nèi)部（）風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。
A.核心
B.非核心
C.非常規(guī)
D.階段性
5.單項(xiàng)選擇題高級(jí)管理層確保合規(guī)政策得到遵守的職責(zé)是使其承擔(dān)下述責(zé)任，即一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題就要確保采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救性或（）措施。
A.賠償性
B.懲戒性
C.制約性
D.規(guī)范性
最新試題
以下屬于自律工作委員會(huì)負(fù)責(zé)文明規(guī)范服務(wù)工作的是（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
不屬于文明服務(wù)規(guī)范監(jiān)督反饋方面要求的是（）。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
銀行業(yè)從業(yè)人員的勤勉盡職表現(xiàn)在（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
中國(guó)銀行業(yè)文明規(guī)范服務(wù)工作指引是根據(jù)下面哪些行規(guī)行約制定的（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
銀行業(yè)從業(yè)人員處理客戶的投訴應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？
題型：?jiǎn)柎痤}
制定文明規(guī)范服務(wù)的指導(dǎo)思想是什么？
題型：?jiǎn)柎痤}
簡(jiǎn)述銀行業(yè)從業(yè)人員在信息保密方面的要求。
題型：?jiǎn)柎痤}
《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》對(duì)銀行業(yè)從業(yè)人員在內(nèi)幕交易方面有什么要求？
題型：?jiǎn)柎痤}
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)所在行社成立文明服務(wù)規(guī)范工作領(lǐng)導(dǎo)小組，（）任組長(zhǎng)。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
銀行業(yè)從業(yè)人員的團(tuán)結(jié)合作是指什么？
題型：?jiǎn)柎痤}