單項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括()。

A.委托基金管理人開(kāi)立基金銷售結(jié)算專用賬戶
B.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)
C.基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料
D.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別


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1.單項(xiàng)選擇題基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的()。

A.經(jīng)營(yíng)管理能力
B.誠(chéng)信狀況
C.人員數(shù)量
D.內(nèi)部控制情況

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé),以下描述錯(cuò)誤的是()。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有的信息披露事項(xiàng)
C.為基金投資決策提供研究支持
D.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng),以下描述錯(cuò)誤的是()。

A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動(dòng)接受教育走向主動(dòng)自我教育的活動(dòng)
B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動(dòng)
C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感,職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習(xí)慣的活動(dòng)
D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動(dòng)

4.單項(xiàng)選擇題以下按照確定價(jià)原則辦理申購(gòu)和贖回的基金是()。

A.債券基金
B.混合型基金
C.股票基金
D.貨幣市場(chǎng)基金

5.單項(xiàng)選擇題為確保基金公司信息系統(tǒng)安全運(yùn)作,可制定的相關(guān)制度不包括()。

A.投資管理制度
B.授權(quán)制度
C.門禁制度
D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

最新試題

投資人投資5萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金,認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元,其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%,基金份額面值為1元,則其認(rèn)購(gòu)份額為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在代理買賣業(yè)務(wù)中,證券公司應(yīng)遵循的三大原則為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

從債券發(fā)行日起,經(jīng)過(guò)一定寬限期后,按發(fā)行額的一定比例,陸續(xù)償還,到債券期滿時(shí)全部?jī)斍?。這種償還方式屬于()。

題型:多項(xiàng)選擇題

匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券的代銷。包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

20世紀(jì)70年代以來(lái),世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了()的全新特征。

題型:多項(xiàng)選擇題

無(wú)面額股票的特點(diǎn)是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

基金份額凈值是計(jì)算基金()、()的基礎(chǔ),是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券交易所的管理制度包括()幾個(gè)方面。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)()不同,基金可以分為公募基金和私募基金。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題