A.內(nèi)外部欺詐
B.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)
C.就業(yè)制度和工作場(chǎng)所安全
D.決策失誤
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你可能感興趣的試題
A.商業(yè)銀行因客戶違約而可能形成不良貸款的風(fēng)險(xiǎn)
B.商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)活動(dòng)違反法律或行政法規(guī)，依法可能承擔(dān)行政責(zé)任或者刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)
C.商業(yè)銀行因違約、侵權(quán)或者其他事由被提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁，依法可能承擔(dān)賠償責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)
D.商業(yè)銀行簽訂的合同因違反法律或行政法規(guī)可能被依法撤銷或者確認(rèn)無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)
A.合規(guī)管理人員
B.負(fù)責(zé)人
C.高管人員
D.全體員工
A.真實(shí)性、保密性和可靠性
B.可靠性、完整性和真實(shí)性
C.真實(shí)性、專業(yè)性和可靠性
D.真實(shí)性、全面性和可靠性
最新試題
商業(yè)銀行的貸款余額與存款余額的比例不得超過（）。
不良貸款清收有哪些主要方式？
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)》，流動(dòng)性比例衡量商業(yè)銀行流動(dòng)性的總體水平，不應(yīng)低于（）。
關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說(shuō)法正確的是：（）。
董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立 （）、（）等合規(guī)理念，在全行推行 （）的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。
合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與 （）、（）、（） 和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性，確保各項(xiàng)管理政策和程序的一致性。
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國(guó)刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)》，核心負(fù)債比例為核心負(fù)債與負(fù)債總額之比，不應(yīng)（）。
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的重要性原則是要依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)發(fā)展的重要性確定重點(diǎn)，關(guān)注重點(diǎn)區(qū)域和重點(diǎn)業(yè)務(wù)。
銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中所稱的合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指的是什么？