A.五十萬元以上五百萬元以下罰款
B.十萬元以上一百萬元以下罰款
C.二十萬元以上二百萬元以下罰款
D.三十萬元以上三百萬元以下罰款
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A.對不知情的負責人
B.對直接負責的董事
C.對直接負責高級管理人員
D.對直接責任人員
A.未對職工進行反洗錢培訓的
B.未建立反洗錢內部控制制度的
C.未設立反洗錢專門機構
D.未履行客戶身份識別義務
A.金融事項
B.商業(yè)秘密
C.個人隱私
D.個人信息
E.國家秘密
A.轉移
B.毀損
C.篡改
D.隱藏
A.與客戶建立業(yè)務關系
B.提供一次性金融服務
C.提供規(guī)定金額以上票據兌付
D.提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)鈔兌換
E.提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款
最新試題
從業(yè)機構應當按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的（），妥善保存開展客戶身份識別、交易監(jiān)測分析、大額交易報告和可疑交易報告等反洗錢和反恐怖融資工作所產生的信息、數據和資料，確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易，確保相關工作可追溯。
不作為可疑交易報告的，應當記錄分析排除的合理理由；確認為可疑交易的，應當在可疑交易報告理由中完整記錄對（）的分析過程。
從業(yè)機構應當定期或者在（）、（）發(fā)生重大變化、拓展新的（）、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時，評估客戶身份識別措施的有效性，并及時予以完善。
定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的（），并及時予以完善。
金融機構是指依法設立的從事金融業(yè)務的機構，在我國金融機構包括哪些？
金融機構在下列情況應當要求客戶出示真實有效的身份證件進行核對并登記（）
未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的，由授權的（）派出機構責令限期改正。
金融機構阻礙反洗錢檢查，情節(jié)嚴重，處（）罰款。
（），由國務院反洗錢行政主管部門責令限期改正。
從業(yè)機構應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時更新客戶身份識別相關的證明文件、數據和信息，確?？蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構所掌握的（）等匹配。對于高風險客戶，從業(yè)機構應當采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。