A.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求
B.李某的配偶擔(dān)任其所研究的上市公司的董事，李某在證券報告中對上述事實進行披露
C.李某在發(fā)布研究報告中以真實姓名署名
D.李某擔(dān)任乙證券投資咨詢公司的證券研究員
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A.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團隊，專門負責(zé)證券發(fā)行與承銷工作
B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立定價配售集體決策機制
C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機制
D.證券公司應(yīng)當(dāng)對存在包銷風(fēng)險的投資銀行類項目實行業(yè)務(wù)部門決策
A.延期支付
B.托管人變更
C.巨額申贖
D.延期清算
A.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成
B.法律關(guān)系客體包含人格
C.對于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力
D.法律主體主要包含自然人、組織和國家
A.保薦代表人
B.證券投資顧問
C.研究助理
D.證券分析師
關(guān)于法的國家意志性，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.法的制定，是指由國家司法機關(guān)按照法定程序創(chuàng)制規(guī)范性法律文件的活動
Ⅱ.國家將之前司法機關(guān)對具體案件的裁決賦予其普遍使用的效力屬于法的認可
Ⅲ.法對人們的行為或者社會關(guān)系具有指引、評價、預(yù)測、教育及強制的作用
Ⅳ.在國家主權(quán)范圍內(nèi)法具有高度的統(tǒng)一性與最高的權(quán)威性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部負責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負責(zé)專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險