A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來源。
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、部位、崗位、發(fā)生經(jīng)過。
C.可能或已經(jīng)形成的風(fēng)險(xiǎn)、不良影響或損失程度。
D.稽核監(jiān)察部門的問責(zé)處理情況。
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A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
A.100
B.200
C.500
D.1000
A.警告批評(píng)至撤職
B.記過至撤職
C.記大過至撤職
D.記過至開除
A.對賬回單加蓋印章與預(yù)留印鑒不符的
B.不對賬,或?qū)~不符未及時(shí)處理的
C.未及時(shí)核對系統(tǒng)內(nèi)、外賬務(wù),或與人民銀行、同業(yè)之間及系統(tǒng)內(nèi)賬務(wù)的核對流于形式的
D.實(shí)行對賬、記賬崗位分離的,收回的對賬單換人復(fù)核
A.10個(gè)工作日
B.20個(gè)工作日
C.30個(gè)工作日
D.60個(gè)工作日
最新試題
個(gè)人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理,不得代辦。
在辦理開戶單位資金支付業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)由開戶單位出具有效支付憑證,柜員不得為印鑒不符的客戶辦理取款業(yè)務(wù)。
保證金按單筆承兌業(yè)務(wù)逐筆開立分戶,建立逐筆對應(yīng)關(guān)系。
查庫人員履行查庫職責(zé)時(shí),查庫登記簿填寫真實(shí)、完整,不得有代查代登現(xiàn)象。
營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)階段使用的印鑒卡無法滿足各柜員需要的,必須由客戶補(bǔ)充多套。如有多余的印鑒卡,可以妥善保存,以供日后使用。
柜員休假二日以上(不含),現(xiàn)金箱及時(shí)清零。
物品箱中其它項(xiàng)物品主要指印章、鑰匙、重要空白憑證,不包含沒收的假幣。
在特殊情況下,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意,重要空白憑證能帶離柜臺(tái)使用。
碰庫必須是柜員在碰庫監(jiān)督人的監(jiān)督下對尾箱中的現(xiàn)金、重要空白憑證、印章進(jìn)行清點(diǎn)。
開卡業(yè)務(wù)須本人持證件辦理,不允許代辦,批量開卡除外。