A.審計(jì)部門(mén)應(yīng)配合合規(guī)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)運(yùn)行情況定期開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。
B.審計(jì)部門(mén)對(duì)合規(guī)管理部門(mén)盡職程度的有效性、公正性和客觀性定期審計(jì)。
C.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)為審計(jì)部門(mén)提供審計(jì)方向,審計(jì)部門(mén)將審計(jì)、檢查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問(wèn)題抄送合規(guī)管理部門(mén)。
D.合規(guī)管理部門(mén)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題后,應(yīng)將認(rèn)定材料提交監(jiān)察部門(mén),監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)人員處理。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.經(jīng)濟(jì)處罰
B.紀(jì)律處分
C.通報(bào)批評(píng)
D.誡勉談話
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
A.強(qiáng)制休假
B.崗位審計(jì)
C.崗位輪換
D.親屬回避
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
A.誠(chéng)信舉報(bào)
B.合規(guī)問(wèn)責(zé)
C.合規(guī)審核
D.合規(guī)考核
最新試題
辦理銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)必須按有關(guān)規(guī)定向承兌銀行進(jìn)行查詢、核實(shí)匯票的真實(shí)性。
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)階段使用的印鑒卡無(wú)法滿足各柜員需要的,必須由客戶補(bǔ)充多套。如有多余的印鑒卡,可以妥善保存,以供日后使用。
自助設(shè)備鑰匙用畢,可以隨身攜帶,不須入自助銀行所屬網(wǎng)點(diǎn)保險(xiǎn)柜保管。
每日營(yíng)業(yè)終了,柜員、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督員保管的現(xiàn)金、重要單證,由柜員、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督員雙人清點(diǎn),雙人核對(duì),雙人裝箱,雙人加鎖,并作好交接登記,確保賬、實(shí)、簿相符,做到日清日結(jié)。
物品箱中其它項(xiàng)物品主要指印章、鑰匙、重要空白憑證,不包含沒(méi)收的假幣。
在辦理開(kāi)戶單位資金支付業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)由開(kāi)戶單位出具有效支付憑證,柜員不得為印鑒不符的客戶辦理取款業(yè)務(wù)。
保證金按單筆承兌業(yè)務(wù)逐筆開(kāi)立分戶,建立逐筆對(duì)應(yīng)關(guān)系。
柜員休假二日以上(不含),現(xiàn)金箱及時(shí)清零。
碰庫(kù)必須是柜員在碰庫(kù)監(jiān)督人的監(jiān)督下對(duì)尾箱中的現(xiàn)金、重要空白憑證、印章進(jìn)行清點(diǎn)。
嚴(yán)禁將印鑒卡帶出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,嚴(yán)禁將印鑒卡外借給非營(yíng)業(yè)人員使用。營(yíng)業(yè)終了,要將印鑒卡裝箱上鎖隨現(xiàn)金尾箱入庫(kù)保管。