多項(xiàng)選擇題下列不屬于銀監(jiān)會界定的案件風(fēng)險(xiǎn)信息范疇的是()

A.收到媒體報(bào)告的負(fù)面輿情
B.高級管理人員被帶走協(xié)助司法調(diào)查
C.員工違反組織紀(jì)律,參與封建迷信活動
D.員工違反勞動紀(jì)律,經(jīng)常性遲到早退


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1.多項(xiàng)選擇題下列屬于操作風(fēng)險(xiǎn)防控“六個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)”的是:()

A.指紋錄入
B.監(jiān)控檢查
C.空白憑證
D.金庫尾箱

2.多項(xiàng)選擇題下列屬于銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十個(gè)聯(lián)動”的是:()

A.業(yè)務(wù)卡證章管理與行政章管理聯(lián)動
B.重要崗位強(qiáng)制休假與崗位審計(jì)聯(lián)動
C.定期內(nèi)部對賬與經(jīng)常性外部對賬聯(lián)動
D.查案、破案與處分適時(shí)、到位的雙重考核制度建設(shè)聯(lián)動

3.多項(xiàng)選擇題下列屬于銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見的是:()

A.加強(qiáng)基層行的合規(guī)監(jiān)督
B.堅(jiān)持相關(guān)的行務(wù)管理公開制度
C.加強(qiáng)對賬外經(jīng)營的監(jiān)控
D.加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)的管理

4.多項(xiàng)選擇題《湖北銀監(jiān)局重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置操作規(guī)程》(鄂銀監(jiān)發(fā)【2015】233號)規(guī)定,重大風(fēng)險(xiǎn)事件包括:()

A.貸款余額在20億元以上的大額授信客戶出現(xiàn)信用違約或法定代表人、實(shí)際控制人失聯(lián)跑路以及涉毒、涉賭、涉黃等被刑事拘留
B.內(nèi)部員工相互斗毆致使雙方均受傷住院治療
C.銀行員工參與民間借貸、非法集資或內(nèi)外勾結(jié)騙取銀行信用涉及金額1000萬元以上
D.銀行員工違規(guī)操作或內(nèi)外勾結(jié)造成客戶存款丟失

最新試題

存款人由于特殊原因需要撤銷銀行結(jié)算賬戶的,應(yīng)當(dāng)先撤銷一般存款賬戶、專用存款賬戶、臨時(shí)存款賬戶,將賬戶資金轉(zhuǎn)入基本存款賬戶后,方可辦理基本存款賬戶的撤銷。

題型:判斷題

柜員休假二日以上(不含),現(xiàn)金箱及時(shí)清零。

題型:判斷題

碰庫必須是柜員在碰庫監(jiān)督人的監(jiān)督下對尾箱中的現(xiàn)金、重要空白憑證、印章進(jìn)行清點(diǎn)。

題型:判斷題

保證金按單筆承兌業(yè)務(wù)逐筆開立分戶,建立逐筆對應(yīng)關(guān)系。

題型:判斷題

柜員臨時(shí)有事情,會計(jì)主管可以用柜員的操作號辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

上級案防牽頭部門在對分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)事件和案件的調(diào)查過程中,應(yīng)根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況,決定以適當(dāng)?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán),不得為逃避責(zé)任以民事訴訟替代刑事訴訟。

題型:判斷題

柜員小王的母親有事不能來,小王可以拿她母親的身份證和存折,為她母親代理取款。

題型:判斷題

堅(jiān)持“一日三碰庫”,碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進(jìn)行。

題型:判斷題

自助設(shè)備鈔箱管理中,管理員工作調(diào)動時(shí),應(yīng)及時(shí)更換密碼。密碼必須不定期更換,每月至少更換一次。

題型:判斷題

信貸員可以利用為企業(yè)辦理貸款的機(jī)會,要求企業(yè)為妻子安排工作。

題型:判斷題