證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括()。
Ⅰ.賬戶管理Ⅱ.證券委托買賣Ⅲ.清算交割Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)包括()。
Ⅰ.建立“防火墻”制度
Ⅱ.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅲ.證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅳ.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用()。
Ⅰ.自有資金Ⅱ.自有證券Ⅲ.依法取得處分權(quán)的證券Ⅳ.依法籌集的資金
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
證券公司建立健全客戶資料管理制度,保證客戶資料安全完整,應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案,客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括()。
Ⅰ.代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式
Ⅱ.客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件
Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書
Ⅳ.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他信息
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
最新試題
債券的價(jià)格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。
對(duì)那些盈利為負(fù)的公司,既可以用市盈率也可以使用市凈率來進(jìn)行估價(jià)。
技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上,它們是()。
證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
已知E0=$2.50,b=60%,ROE=15%,(1-b)=40%,k=12.5%,則市盈率為11.4。
基金在運(yùn)作過程中產(chǎn)生的費(fèi)用支出就是基金費(fèi)用,下面屬于之的有()。
假定公司的股息預(yù)計(jì)在很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)以一個(gè)固定的比例g增長(zhǎng),則此時(shí)股價(jià)變?yōu)楣上⒘阍鲩L(zhǎng)條件下股價(jià)的1+g倍。
當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí),債券可贖回性增加。
宏觀經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段有:復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。
證券市場(chǎng)按層次劃分是()。