單項(xiàng)選擇題《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。

A.行政法規(guī)
B.部門(mén)規(guī)章
C.自律管理規(guī)則
D.法律


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1.單項(xiàng)選擇題下列做法中違背證券市場(chǎng)三公原則的是（）。

A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券
B.內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)
C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.影響證券交易的重大事件應(yīng)公開(kāi)

2.單項(xiàng)選擇題公司應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

A.每半個(gè)會(huì)計(jì)年度終了
B.每一個(gè)會(huì)計(jì)年度終了
C.一年結(jié)束
D.半年結(jié)束

3.單項(xiàng)選擇題在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）。

A.期貨交易所會(huì)員
B.機(jī)構(gòu)投資者
C.證券交易所會(huì)員
D.合格投資者

4.單項(xiàng)選擇題私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需報(bào)送的材料不包括（）。

A.基金募集賬戶(hù)和基金清算賬戶(hù)
B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別
C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

5.單項(xiàng)選擇題證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

A.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
D.董事、高級(jí)管理人員