證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的,對直接負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)人員和其他直接責(zé)任人員()。 Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 Ⅲ.給予警告 Ⅳ.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下()情形屬于公開發(fā)行證券。 Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券 Ⅱ.向累計100人的特定對象發(fā)行證券 Ⅲ.向累計150人的特定對象發(fā)行證券 Ⅳ.向累計300人的特定對象發(fā)行證券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》,資信狀況符合()標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行,也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。 Ⅰ.發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí) Ⅱ.發(fā)行人最近3個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍 Ⅲ.債券信用評級達(dá)到AAA級 Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ