證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中,不得有()行為。 Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物 Ⅱ.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風險 Ⅳ.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括()。 Ⅰ.接受他人委托從事證券投資 Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失 Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益 Ⅳ.中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為
下列選項中,屬于基金管理人義務的是()。 Ⅰ.負責基金投資于證券的清算交割 Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益 Ⅲ.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上 Ⅳ.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ