A、證監(jiān)會
B、銀監(jiān)會
C、保監(jiān)會
D、中國人民銀行
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A、證券公司合規(guī)負責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告
B、證券公司合規(guī)負責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告
C、證券公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格
D、證券公司設(shè)合規(guī)負責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
A、不低于人民幣3000萬元
B、不低于人民幣5000萬元
C、不低于人民幣6000萬元
D、不低于人民幣1億元
A、分開管理
B、集中管理
C、資產(chǎn)管理
D、有效管理
A、證券公司
B、資產(chǎn)托管機構(gòu)
C、單個客戶
D、證券交易所
A、警示
B、行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)
C、移送相關(guān)監(jiān)管部門
D、移送司法機關(guān)
最新試題
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。
根據(jù)《中華人民共和國信托法》，關(guān)于信托受益人，以下表述正確的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止
關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工，以下表述錯誤的是（）。
下列與開放式基金認購相關(guān)的計算公式中正確的是（）。
從整體而言，另類投資的波動性遠（）于股票市場，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較（）。
在我國，場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標準回購業(yè)務(wù)，參與者包括（）。Ⅰ.機構(gòu)投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個人投資者
合格境外機構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為（）。
關(guān)于投機者在期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。
有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理，對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說明（）。