單項(xiàng)選擇題按（）不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

A、風(fēng)險(xiǎn)種類
B、風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的
C、風(fēng)險(xiǎn)起因
D、風(fēng)險(xiǎn)影響


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1.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是（）。

A、規(guī)范和要求不同
B、服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C、服務(wù)對(duì)象不同
D、市場(chǎng)影響不同

2.單項(xiàng)選擇題證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施不包括（）。

A、沒(méi)收違法所得
B、處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C、處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D、違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

3.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)第一層次的是（）。

A、《中華人民共和國(guó)公司法》
B、《中華人民共和國(guó)刑法》
C、《中華人民共和國(guó)證券法》
D、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

5.單項(xiàng)選擇題證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A、有償原則
B、公平原則
C、誠(chéng)實(shí)信用原則
D、自愿原則

最新試題

道氏理論認(rèn)為股票的趨勢(shì)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票，此法透明度較高。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》，關(guān)于信托受益人，以下表述正確的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對(duì)于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于金融期貨，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于市盈率，以下表述正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

通過(guò)計(jì)算主動(dòng)收益的（），便可以得出主動(dòng)投資者的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

近來(lái)國(guó)內(nèi)多起“老鼠倉(cāng)”案件得到依法審理，對(duì)于基金從業(yè)人員的法律意識(shí)及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說(shuō)明（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)忠誠(chéng)盡責(zé)、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：（）。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來(lái)自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買(mǎi)賣(mài)股票

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題