單項選擇題私募基金管理人委托未取得基金()資格的機構募集私募基金的,中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務。

A、登記業(yè)務
B、估值業(yè)務
C、托管業(yè)務
D、銷售業(yè)務


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1.單項選擇題私募基金管理人內控原則中()是通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有效執(zhí)行。

A、成本效益原則
B、相互制約原則
C、執(zhí)行有效原則
D、全面性原則

2.單項選擇題私募基金管理人內部控制要素中信息與溝通指()。

A、包活經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等,內部環(huán)境是實施內部控制的基礎。
B、及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息,確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。
C、根據風險評估結果,采用相應的控制措施,將風險控制在可承受范圍之內。
D、對內部控制建設與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查,評價內部控制的有效性,發(fā)現(xiàn)內部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內控需求有變化的,應當及時加以改進、更新。

4.單項選擇題私募基金管理人的高級管理人員不包括()。

A、總經理
B、董事長
C、投資總監(jiān)
D、合規(guī)風控負責人

5.單項選擇題基金估值核算機構擬從事公開募集基金估值核算業(yè)務的,應當向()申請注冊。

A、基金業(yè)協(xié)會
B、證券業(yè)協(xié)會
C、中國證監(jiān)會
D、中國銀監(jiān)會