單項選擇題證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時間最長不超過（），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

A.半年
B.1年
C.3年
D.5年


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2.單項選擇題下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)
B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

4.單項選擇題下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。

A.保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責(zé)保薦工作
B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益

最新試題

下列主體中，不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是（）。

題型：單項選擇題

正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風(fēng)險容忍度

題型：單項選擇題

下列與開放式基金認購相關(guān)的計算公式中正確的是（）。

題型：單項選擇題

有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌

題型：單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于計價錯誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

對于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風(fēng)險指的是（）。

題型：單項選擇題

（）是指在給定的風(fēng)險水平下使得期望收益最大化的投資組合，在給定的期望收益率上使風(fēng)險最小化的投資組合。

題型：單項選擇題

若某投資者投資于某基金，假設(shè)月度目標(biāo)收益率為2%，該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4％、-2%、-3%，則該基金在這段期間的下行風(fēng)險標(biāo)準差為（）。

題型：單項選擇題

甲基金公司作為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補充協(xié)議》，《補充協(xié)議》約定，如計劃財產(chǎn)發(fā)生虧損，甲公司以自有資金補償乙公司，確保信托財產(chǎn)本金不受損失。下列說法正確的是（）。

題型：單項選擇題