A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
B.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
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A.融券專用證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務(wù)
B.上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
C.上市公司并購重組經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務(wù)
A.應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
B.引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人
C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
D.在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí),不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名
A.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物,即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象
B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬
D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買賣的法人,不可以是自然人
A.3~5年
B.3~10年
C.5~10年
D.2~5年
最新試題
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)忠誠盡責(zé)、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):()。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
在我國,場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標(biāo)準(zhǔn)回購業(yè)務(wù),參與者包括()。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個(gè)人投資者
關(guān)于債券嵌入條款,以下表述正確的是()。
()是指按照目前市場價(jià)格回購企業(yè)股票,此法透明度較高。
自上而下策略可以通過研究和預(yù)測決定經(jīng)濟(jì)形勢的幾個(gè)核心變量,例如()。Ⅰ.消費(fèi)者信心Ⅱ.商品價(jià)格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》(AIFMD)對(duì)于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定,說法正確的是()。
下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯(cuò)誤的是()。
關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān),以下表述錯(cuò)誤的是()。
對(duì)于投資者來說,購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風(fēng)險(xiǎn)指的是()。
關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容,以下表述錯(cuò)誤的是()。