多項選擇題證券公司應當根據(jù)客戶()等情況,在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時,對客戶進行初次風險承受能力評估,以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估,并對客戶進行分類管理,分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

A.證券專業(yè)知識
B.證券投資經(jīng)驗和風險偏好
C.年齡
D.財務與收入狀況

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1.多項選擇題證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中,不得有的行為包括()。

A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.向客戶充分提示證券投資的風險
D.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

2.多項選擇題下列選項中,屬于公開信息的是()。

A.協(xié)會會員基本信息
B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
C.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

3.多項選擇題申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有()。

A.具有完全民事行為能力
B.具有中華人民共和國國籍
C.具有大學專科以上學歷(教育部認可的)
D.未受過刑事處罰

4.多項選擇題從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括()。

A.證券公司中業(yè)務部門的管理人員
B.基金管理公司從事基金銷售的專業(yè)人員
C.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的管理人員
D.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員

5.多項選擇題經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準,證券公司可以經(jīng)營()。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.證券投資咨詢業(yè)務
C.證券承銷與保薦業(yè)務
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

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通過計算主動收益的(),便可以得出主動投資者的主動風險。

題型:單項選擇題

近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理,對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用,這說明()。

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()是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票,此法透明度較高。

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下列主體中,不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是()。

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從整體而言,另類投資的波動性遠()于股票市場,而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關性較()。

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