A.具有健全有效的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和問責(zé)制度
B.轄內(nèi)代理營業(yè)機(jī)構(gòu)最近2年無重大案件
C.轄內(nèi)代理營業(yè)機(jī)構(gòu)的人員配備、安防設(shè)施、整改情況符合法律法規(guī)和銀監(jiān)會規(guī)定
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件
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A.期貨
B.期權(quán)
C.遠(yuǎn)期
D.調(diào)期
A.最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損
B.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元
C.最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%
D.最近3個(gè)會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)
A.故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項(xiàng)或者其他重要信息
B.濫用會計(jì)政策
C.操縱、偽造或者篡改編制財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會計(jì)記錄或者相關(guān)憑證
D.濫用會計(jì)估計(jì)
A.被中國證券會采取證券市場禁入措施尚在禁入期
B.最近36個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近在12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
C.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見
D.在其他經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)兼職
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適當(dāng)性和有效性
B.合規(guī)管理職能的有效性和適當(dāng)性
C.績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度的適當(dāng)性和有效性
D.董事會、監(jiān)事會、股東會和高級管理層在合規(guī)管理中的重要性
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小，以及對銀行整體運(yùn)營產(chǎn)生影響的程度。
商業(yè)銀行（）及（）應(yīng)采取有效措施，確保內(nèi)部審計(jì)結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時(shí)落實(shí)。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引》規(guī)定，內(nèi)部審計(jì)人員在從事內(nèi)部審計(jì)活動時(shí)（）。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》，以下說法正確的是（）。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價(jià)的規(guī)定，在其營業(yè)場所醒目位置及時(shí)、準(zhǔn)確公示（）等。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價(jià)機(jī)制，包括對（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評價(jià)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）
違反借記卡業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形之一，給予告誡或通報(bào)批評處理（）。