A.日?？梢山灰讏?bào)告
B.人工發(fā)起可疑交易報(bào)告
C.回溯性分析報(bào)告
D.大額可疑交易報(bào)告
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A.毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪
B.恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪
C.貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪
D.金融詐騙罪
A.各級(jí)機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人不得分管業(yè)務(wù)條線
B.合規(guī)報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告兩種
C.合規(guī)定期報(bào)告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告/披露等環(huán)節(jié)組成
A.收集梳理本行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
B.分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)形成或產(chǎn)生的原因
C.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“高中低”分類
D.劃分“固有風(fēng)險(xiǎn)“和“剩余風(fēng)險(xiǎn)”
E.形成整體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告并進(jìn)行預(yù)警提示
A.偽造服務(wù)記錄、服務(wù)成果
B.未給客戶提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)
C.未能按照價(jià)目表、服務(wù)規(guī)程及與客戶約定的服務(wù)內(nèi)容提供服務(wù)，擅自減少服務(wù)內(nèi)容
D.對(duì)于使用本行表內(nèi)資金，以企業(yè)融資為目的，與信托等非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，向同業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者客戶收取費(fèi)用但未提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)
A.與貸款捆綁收費(fèi)
B.獨(dú)家貸款收取銀團(tuán)服務(wù)費(fèi)
C.跨行網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬收取轉(zhuǎn)賬費(fèi)用
D.轉(zhuǎn)嫁貸款抵押登記費(fèi)
最新試題
董事會(huì)下設(shè)的（）（）或?qū)ｉT(mén)設(shè)立的（）對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小，以及對(duì)銀行整體運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響的程度。
郵儲(chǔ)銀行員工有下列哪些違規(guī)行為，直接給予開(kāi)除處分，或者解除勞動(dòng)合同（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價(jià)的規(guī)定，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置及時(shí)、準(zhǔn)確公示（）等。
根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》，以下說(shuō)法正確的是（）。
郵儲(chǔ)銀行對(duì)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點(diǎn)包括哪些（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級(jí)。
合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。