A.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期
B.公司申請設(shè)立登記日期
C.公司足額繳納出資額日期
D.公司章程制定日期
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A.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
B.可以買賣期權(quán)
C.可以買賣基金份額
D.不可以買賣股權(quán)
A.財務(wù)負(fù)責(zé)人
B.副經(jīng)理
C.上市公司董事會秘書
D.高級法律顧問
A.中國人民銀行
B.中國銀監(jiān)會
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
A.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，無需對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理
B.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理
C.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理
A.5萬元以上50萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.5萬元以上30萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
最新試題
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的，（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。