下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司
Ⅳ.律師事務(wù)所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)制定健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.應(yīng)當(dāng)定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估
Ⅲ.保證估值公平、合理
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。
Ⅰ.監(jiān)事會(huì)
Ⅱ.董事
Ⅲ.股東
Ⅳ.有關(guān)高級(jí)管理人員
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。
Ⅰ.建立防火墻制度
Ⅱ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅲ.建立完善的投資決策管理制度
Ⅳ.建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司向客戶融資，可以使用（）。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時(shí)間的資金
Ⅲ.公司貸款所得
Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。
Ⅰ.將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品
Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券
Ⅳ.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。