下列關于證券投資咨詢?nèi)藛T不得面向公眾開展業(yè)務的表述中,錯誤的是()。
Ⅰ.自營部門人員離開原崗位12個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務
Ⅱ.受托資產(chǎn)管理部門人員離開原崗位16個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務
Ⅲ.財務顧問部門人員離開原崗位20個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務
Ⅳ.投資銀行部門人員離開原崗位24個月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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證券公司在中間介紹業(yè)務中,不得為從事期貨交易的客戶()。
Ⅰ.協(xié)助客戶開戶
Ⅱ.臨時借用客戶期貨賬戶進行期貨交易
Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼
Ⅳ.提供期貨行情信息
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于集合資產(chǎn)管理業(yè)務,表述正確的是()。
Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額,享有同等權益,承擔同等風險
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額,并可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括()。
Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況
Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式
Ⅲ.在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱
Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
關于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法,正確的有()。
Ⅰ.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅱ.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅲ.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
Ⅳ.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營業(yè)務的,董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上,根據(jù)公司()等情況確定自營業(yè)務規(guī)模,可承受的風險限額等,并以董事會決議的形式進行落實。
Ⅰ.資產(chǎn)
Ⅱ.負債
Ⅲ.損益
Ⅳ.資本充足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告。
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉移或隱瞞所募集資金的
證券公司從事介紹業(yè)務時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔()責任。
投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導客戶