A.可行性研究與決策審批
B.決策審批與執(zhí)行
C.執(zhí)行與監(jiān)督檢查
D.輪崗與強制休假
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A.法律顧問制度
B.法律人才選拔機制
C.重大法律糾紛案件備案制度
D.法制教育培訓(xùn)機制
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.控制活動
D.信息與溝通
E.內(nèi)部監(jiān)督
A.票面要素
B.是否存在他行查詢
C.公示催告
D.掛失止付
A.辦理業(yè)務(wù)必須取得購銷合同增值稅發(fā)票認(rèn)證清單
B.確保物權(quán)真實完整有效
C.嚴(yán)格審核相關(guān)單據(jù)合同的真實性
D.確保單證相互，確保貿(mào)易背景真實
A.違規(guī)代客戶在業(yè)務(wù)協(xié)議、業(yè)務(wù)憑證等文本上簽名
B.違規(guī)代客戶填寫憑證、理財協(xié)議等相關(guān)業(yè)務(wù)資料
C.違規(guī)代客戶抄錄風(fēng)險提示語句
D.違規(guī)代客保管各類理財協(xié)議
最新試題
合規(guī)風(fēng)險評估是指在合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工行為。
違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構(gòu)管理辦法》，以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)加強對信息的（）和（），對各類信息實施分等級安全管理，對信息系統(tǒng)訪問實施權(quán)限管理，確保信息安全。
郵儲銀行對代理營業(yè)機構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點包括哪些（）。
董事會下設(shè)的（）（）或?qū)ｉT設(shè)立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行日常監(jiān)督。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價的規(guī)定，在其營業(yè)場所醒目位置及時、準(zhǔn)確公示（）等。
郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。