判斷題在注冊(cè)制條件下，投資銀行只要符合法律規(guī)定的設(shè)立條件，在相應(yīng)的證券監(jiān)管部門和證券交易部門注冊(cè)后便可以設(shè)立。目前實(shí)施注冊(cè)制的國(guó)家以美國(guó)為代表。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
4.不定項(xiàng)選擇各國(guó)都在（）幾個(gè)方面對(duì)投資銀行實(shí)施了嚴(yán)格的監(jiān)管。
A.限制投資銀行所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)
B.禁止投資銀行“買空賣空”的活動(dòng)
C.禁止投資銀行操縱證券的價(jià)格
D.規(guī)定投資銀行的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要嚴(yán)格分開
5.不定項(xiàng)選擇縱觀各國(guó)對(duì)投資銀行日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管，大致可以包括（）幾個(gè)方面。
A.經(jīng)營(yíng)報(bào)告制度
B.經(jīng)營(yíng)管理制度
C.資本比率限制
D.收費(fèi)限制
E.繳納管理費(fèi)制度
最新試題
風(fēng)險(xiǎn)可以分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)兩種。
題型：判斷題
風(fēng)險(xiǎn)管理的過程一般包括（）
題型：不定項(xiàng)選擇
投資銀行完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵守的原則是（）
題型：不定項(xiàng)選擇
金融創(chuàng)新固有的杠桿性可以縮小投資頭寸。
題型：判斷題
風(fēng)險(xiǎn)只會(huì)帶來損失。
題型：判斷題
投資銀行的內(nèi)部控制是投資銀行的一種自律行為。
題型：判斷題
公平原則是指市場(chǎng)信息的公開化，透明度要高。
題型：判斷題
20世紀(jì)60年代為了逃避金融監(jiān)管，人們推出了（）
題型：不定項(xiàng)選擇
投資銀行金融創(chuàng)新過程的幾個(gè)階段是（）
題型：不定項(xiàng)選擇
自律監(jiān)管模式以（）為典型代表。
題型：多項(xiàng)選擇題