A、國(guó)家法律法規(guī)
B、地方性法規(guī)
C、銀行業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)規(guī)范或公約
D、我行各項(xiàng)政策制度E、我行制定的針對(duì)公司客戶經(jīng)理的工作規(guī)范
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A.利用兼職崗位為本人謀取不當(dāng)利益
B.利用兼職崗位為本職機(jī)構(gòu)謀取不當(dāng)利益
C.利用本職崗位為本人謀取利益
D.利用本職崗位為兼職機(jī)構(gòu)謀取不當(dāng)利益
A．在受雇期間
B．在離職后
C．在受雇期間與離職后
D．國(guó)家機(jī)關(guān)依法查詢(xún)客戶資料時(shí)，拒絕透露
A．除非經(jīng)內(nèi)部職責(zé)調(diào)整或經(jīng)過(guò)適當(dāng)批準(zhǔn)，不為其他崗位的人員代為履行職責(zé)
B．熟知銀行的反洗錢(qián)義務(wù)
C．保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，保護(hù)客戶信息和隱私
D．在嚴(yán)守客戶隱私的同時(shí)，及時(shí)按照要求報(bào)告大額和可疑交易
A．客戶經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)坦誠(chéng)和誠(chéng)實(shí)
B．客戶經(jīng)理人員應(yīng)當(dāng)與監(jiān)管部門(mén)建立并保持良好的關(guān)系
C．為維護(hù)所在機(jī)構(gòu)形象，不應(yīng)向監(jiān)管部門(mén)披露負(fù)面信息
D．銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受銀行業(yè)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管
A．某客戶經(jīng)理在為客戶提供服務(wù)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)該客戶提供的業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料有部分是假造的，但是為了做成業(yè)務(wù)，該客戶經(jīng)理暗示客戶其行為可能觸犯法律，并建議該客戶可以經(jīng)由第三方代其申請(qǐng)，以規(guī)避法律約束。
B．某客戶經(jīng)理發(fā)現(xiàn)其經(jīng)辦的某筆業(yè)務(wù)是為了逃避監(jiān)管規(guī)定或規(guī)避法律、法規(guī)禁止性規(guī)定，于是按照內(nèi)部流程進(jìn)行了必要的報(bào)告
C．某客戶經(jīng)理出于私情向家人提供規(guī)避監(jiān)管規(guī)定的意見(jiàn)和建議，并利用其所在機(jī)構(gòu)的資源為這些行為提供方便
D．某客戶經(jīng)理明確告知某客戶，其申請(qǐng)資料存在不實(shí)之處，并讓客戶重新提交真實(shí)的申請(qǐng)材料，以順利提交審核
最新試題
公司客戶經(jīng)理的下列行為中，符合“反洗錢(qián)”相關(guān)規(guī)定的有（）。
以下哪些情況公司客戶經(jīng)理應(yīng)當(dāng)遵守信息保密原則，（）
以下不屬于內(nèi)部欺詐事件的是：（）
企業(yè)將貨幣資金存入銀行所得到的利息收入，應(yīng)該記入（）賬戶。
公司客戶經(jīng)理在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，在遵循有關(guān)規(guī)定的前提下，可以邀請(qǐng)客戶或應(yīng)客戶邀請(qǐng)進(jìn)行娛樂(lè)活動(dòng)。（）
“利益沖突”原則要求公司客戶經(jīng)理本人及其親屬不能接受其所在機(jī)構(gòu)提供的金融服務(wù)，以避免機(jī)構(gòu)利益和個(gè)人利益的沖突。（）
有關(guān)“接受監(jiān)管”的正確做法是（）。
公司客戶經(jīng)理在所有情況下，都應(yīng)當(dāng)品行正直，恪守誠(chéng)實(shí)信用。（）
公司客戶經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)知識(shí)水平，熟知向客戶推薦的金融產(chǎn)品的（）
在經(jīng)濟(jì)周期的危機(jī)階段，商業(yè)銀行的表現(xiàn)是（）。