單項選擇題一位投資經(jīng)理(IM)正在申請一份美國證券交易委員會的投資顧問一職而沒有通知現(xiàn)任雇主。IM利用工作之余來執(zhí)行所有與申請有關的其他工作和文件記錄。根據(jù)準則,IM是否有責任將這一切通知現(xiàn)任客戶或雇主()。

A.雇主否、客戶是
B.雇主否、客戶是
C.雇主是、客戶否


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2.單項選擇題一位分析員的哥哥在高爾夫球場偶然聽到了一條非常重要的信息,便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據(jù)公布了一篇調(diào)研報告。該分析員違反了“準則”中的下列哪一項()。

A.重大未公開信息(否)、合理和充足的依據(jù)(否)
B.重大未公開信息(否)、合理和充足的依據(jù)(是)
C.重大未公開信息(是)、合理和充足的依據(jù)(是)

3.單項選擇題一位注冊金融分析師證書持有者,義務為一家非盈利機構擔任財務主管,近期收到了為該組織購買汽車的請求。該義工通過一位經(jīng)銷商朋友以零售價購買了汽車,以幫助朋友的生意。這輛汽車本可以以較便宜的價格購買,因為該機構是非盈利的。關于不當行為的禁止,這位注冊金融分析師證書持有者()。

A.違反了“守則”和“準則”。
B.并沒有違反“守則”和“準則”,因為她并沒有受賄。
C.并沒有違反“守則”和“準則”,因為這些條款與職業(yè)行為有特別的聯(lián)系,而義工只是她職業(yè)之外的工作。

4.單項選擇題公司被收購后,一位投資經(jīng)理同意買下自己的早期養(yǎng)老金。因為她并沒有打算從事專業(yè)的投資管理,所以她的名片上只有姓名和注冊金融分析師稱號。她已不再支付會費和簽署職業(yè)行為準則的任何聲明。這位投資經(jīng)理可以()。

A.繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號,只要她愿意。
B.只有簽署了職業(yè)行為準則并提及“退休”字樣,才可以使用注冊金融分析師稱號
C.支付會費和收到中國注冊金融分析師培養(yǎng)計劃執(zhí)行辦公室頒發(fā)的“處于退休狀態(tài)的重新分類”通知后,才可以繼續(xù)使用注冊金融分析師稱號。

最新試題

債券的買賣差價最直接受到什么影響()。

題型:單項選擇題

A portfolio manager generated a rate of return of 15.5% on a portfolio with beta of 1.2.If the risk-free rate of return is 2.5% and the market return is 11.8%,Jensen’s alpha for the portfolio is closest to:()

題型:單項選擇題

在最近的年度報告中,一家公司報告了如下數(shù)據(jù):根據(jù)其可持續(xù)增長模型預測,這家公司未來的盈利增長率最有可能是()。

題型:單項選擇題

假定3年期的年付債券的即期匯率為8%,2年期的年付債券即期匯率則為8.75%。由此可得,兩年后,1年期的債券即期匯率是多少()。

題型:單項選擇題

鮑勃.瓦格納較喜歡通過資本增值來增加收入,他正在考慮購買一些10年期BBB級的債券。債券的報價相同,但是債券的合約有不同的條款。如果鮑勃預計接下來的兩年里利率大幅度下降,那么他最可能會選擇()。

題型:單項選擇題

According to the Capital Asset Pricing Model (CAPM),the market portfolio()

題型:單項選擇題

Which of the following statements is least likely to be an assumption about investor behaviour underlying the Markowitz model?()

題型:單項選擇題

由于利息率()。

題型:單項選擇題

以下哪個敘述是正確的()。

題型:單項選擇題

對于一個基于結構性因素的市場來說,以下哪項能夠證明市場異常()。

題型:單項選擇題