A.從橫向關(guān)系來看，在同一內(nèi)控層次內(nèi)，應(yīng)協(xié)調(diào)運作、相互制衡
B.從縱向關(guān)系來看，下級受上級監(jiān)督，上級具有決定權(quán)，不受下級監(jiān)督
C.經(jīng)過橫向和縱向的核查和制約，才能更好的降低風(fēng)險
D.基金管理人應(yīng)建立關(guān)鍵崗位輪崗和定期稽查制度，杜絕中層管理人員串通作案

A.重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效
B.授權(quán)要適當(dāng)，對已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)
C.應(yīng)建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行
D.公司員工應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)，管理層因責(zé)任重大可在特定情況下突破授權(quán)范圍

A.要求部門設(shè)置體現(xiàn)相互交叉的原則
B.建立嚴(yán)格的崗位分離制度
C.強化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責(zé)任制度

A.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
B.應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運作
C.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否成立
D.應(yīng)考慮以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果

A.根據(jù)基金合同約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)
B.基金份額持有人大會的日常機構(gòu)可以對基金投資管理活動進行指導(dǎo)和審查
C.基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成
D.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)過公告的任何事項進行表決