你可能感興趣的試題

單項(xiàng)選擇題

某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問(wèn)題，配合業(yè)務(wù)部門(mén)向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。

A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.專(zhuān)業(yè)性原則

單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說(shuō)法，以下錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)與公司其它部門(mén)形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)
C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度
D.合規(guī)人員在對(duì)不同業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)用不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估報(bào)告

以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。

你可能感興趣的試題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說(shuō)法，以下錯(cuò)誤的是（）。

以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說(shuō)法，以下錯(cuò)誤的是（）。