A、全面預警原則。全行各部門及全體員工均有內(nèi)控合規(guī)預警職責。
B、及時報告原則。各部門應及時報告所發(fā)現(xiàn)的各種預警信號。
C、快速反應原則。對于生效預警信號必須采取應對行動，在緊急情況下，相關人員可以本著有利于我行利益的原則，按照規(guī)定程序快速反應
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、負責內(nèi)控合規(guī)預警委員會會議的組織、籌備工作
B、對收集到的內(nèi)控合規(guī)預警信號進行初步篩選，對有效的內(nèi)控合規(guī)預警信號提出相關解決方案后提交委員會討論
C、整理內(nèi)控合規(guī)預警委員會會議紀要，并跟蹤和督促紀要的貫徹落實
D、內(nèi)控合規(guī)預警委員會授權(quán)的其他職責
最新試題
支票出票人開戶銀行對存款人違規(guī)出票行為，持票人開戶銀行或其代理行對不獲付款的違規(guī)出票行為，應立即填制《空頭支票報告書》，應于（）報送當?shù)厝嗣胥y行。
持票人持100萬元的異地商業(yè)承兌匯票向銀行辦理貼現(xiàn)，匯票出票日2004.3.22，到期日為2004.9.22，貼現(xiàn)日為2004.4.22，貼現(xiàn)利率為4.2%，持票人將通過貼現(xiàn)獲得資金（）。
對于已經(jīng)簽訂貸款合同，但尚未發(fā)放的貸款按照（）中國人民銀行公布的利率執(zhí)行。
柜員按規(guī)定辦理有權(quán)機關查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務后，登記《有權(quán)機關查詢、凍結(jié)、扣劃登記簿》，需要請（）在登記簿上簽字。
根據(jù)支付結(jié)算辦法規(guī)定，辦理承兌人在異地的銀行承兌匯票貼現(xiàn)時，貼現(xiàn)期限以及貼現(xiàn)利息的計算應另加（）天劃款日。
銀行承兌匯票的出票人于匯票到期日未能足額交存票款時，承兌銀行除向持票人無條件付款外，對出票人尚未支付的匯票金額按照（）計收利息。
持票人持到期票據(jù)向承兌人提示付款，如收到承兌人出具的拒絕付款證明，請問可追索款項的包括以下哪幾項（）.
跨機構(gòu)內(nèi)部賬借記業(yè)務應由（）全面審核授權(quán)后方能處理，并及時通知對方行（正常的資金清算業(yè)務除外）。
銀行應在規(guī)定時間內(nèi)為存款人辦理銀行結(jié)算賬戶的開立、變更和撤銷業(yè)務。必須嚴格執(zhí)行開立一般存款賬戶、非預算單位專用存款賬戶、個人銀行結(jié)算賬戶后在（）個工作日內(nèi)通過人民銀行賬戶管理系統(tǒng)向人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)備案的規(guī)定。
客戶身份資料在業(yè)務關系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應當至少保（）年。