國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列()措施,對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
Ⅰ.查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料
Ⅱ.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
Ⅲ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)
Ⅳ.復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有()。
Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算
Ⅱ.收取客戶應(yīng)當歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應(yīng)當支付的利息、費用、稅款
Ⅳ.按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的,在相關(guān)并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的,中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取()措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責令定期報告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品,因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴大,公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司,該股份有限公司下列做法正確的有()。
Ⅰ.向分公司所有地的登記機關(guān)申請登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.該兩分公司領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后取得法人資格
Ⅲ.分公司的經(jīng)營范圍不得超出甲公司的經(jīng)營范圍
Ⅳ.兩分公司的經(jīng)營范圍應(yīng)當有所區(qū)分
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括()。
Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預測具體證券投資品種的價格走勢
Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議
Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議
Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司不得以()向他人提供融資或者擔保。
Ⅰ.證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)
Ⅱ.證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.公司自有資產(chǎn)
Ⅳ.公司轉(zhuǎn)融通資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
關(guān)于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。