單項(xiàng)選擇題

參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員,不得()
Ⅰ.與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系
Ⅱ.直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)
Ⅲ.持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票
Ⅳ.私下與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


你可能感興趣的試題

3.單項(xiàng)選擇題

非公開發(fā)行證券,不得采用()方式。
Ⅰ.廣告
Ⅱ.公開勸誘
Ⅲ.變相公開方式
Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)宣傳

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

最新試題

投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項(xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。

題型:單項(xiàng)選擇題