申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有()
Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債表
Ⅱ.公司債券募集辦法
Ⅲ.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告
Ⅳ.現(xiàn)金流量表
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債券,其累計(jì)債券余額可以是公司凈資產(chǎn)的()
Ⅰ.50%
Ⅱ.40%
Ⅲ.30%
Ⅳ.20%
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券,其凈資產(chǎn)可以為()萬(wàn)元。
Ⅰ.8000
Ⅱ.7000
Ⅲ.6000
Ⅳ.5000
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元
Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
Ⅳ.債券的利率不超過(guò)銀行利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項(xiàng)中,關(guān)于公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金的用途的說(shuō)法中,正確的有()
Ⅰ.公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用
Ⅱ.擅自改變公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金的用途而未做糾正的,或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的,不得公開(kāi)發(fā)行新股
Ⅲ.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途,必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議
Ⅳ.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途,必須經(jīng)董事會(huì)做出決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件有()
Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.招股說(shuō)明書(shū)
Ⅲ.股東大會(huì)決議
Ⅳ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中,正確的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買(mǎi)1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買(mǎi)滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。
基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
某具有基金銷(xiāo)售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別是C5型,劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部,要求銷(xiāo)售人員為其申購(gòu)該基金,下列銷(xiāo)售人員的做法中,正確的是()。