證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()
Ⅰ.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ.公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅲ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料,有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,()
Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅱ.上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司和公司債券上市交易的公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告的內(nèi)容包括()
Ⅰ.公司概況、公司的實(shí)際控制人
Ⅱ.公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況
Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況
Ⅳ.已發(fā)行的股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,上市公司應(yīng)當(dāng)在中期報(bào)告中予以披露的事項(xiàng)包括()
Ⅰ.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
Ⅱ.已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況
Ⅲ.提交董事會審議的重要事項(xiàng)
Ⅳ.公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
公司債券上市交易后,公司有下列情形中的(),由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
Ⅰ.公司有重大違法行為
Ⅱ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
Ⅲ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
Ⅳ.公司最近1年連續(xù)虧損
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
公司申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有()
Ⅰ.申請公司債券上市的董事會決議
Ⅱ.公司債券募集辦法
Ⅲ.公司債券的預(yù)計(jì)發(fā)行數(shù)額
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項(xiàng)的是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。