單項(xiàng)選擇題

證券公司擅自設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu),或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn),或者在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的,可對其實(shí)行的處罰包括()
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.有違法所得的,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

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管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

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基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

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基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。

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基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

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基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。

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某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項(xiàng)選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題