下列關于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定中,正確的有()
Ⅰ.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致
Ⅱ.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶,應當自開戶之日起5個交易日內報證券交易所備案
Ⅲ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
Ⅳ.證券公司受證券登記結算機構委托,為客戶開立證券賬戶,對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理,不得()
Ⅰ.與他人合資
Ⅱ.合作經營管理分支機構
Ⅲ.將分支機構承包、租賃
Ⅳ.將分支機構委托給他人經營管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司董事會秘書的職責包括()
Ⅰ.負責股東會會議的籌備
Ⅱ.負責董事會會議的籌備
Ⅲ.負責文件的保管
Ⅳ.負責股東資料的管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項中,屬于公司章程中的重要條款有()
Ⅰ.證券公司的名稱、住所
Ⅱ.證券公司的解散事由與清算辦法
Ⅲ.證券公司的組織機構
Ⅳ.證券公司對外提供擔保的類型
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司在經營過程中,經其申請,國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據其(),對其業(yè)務范圍進行調整。
Ⅰ.財務狀況
Ⅱ.內部控制水平、合規(guī)程度
Ⅲ.高級管理人員業(yè)務管理能力
Ⅳ.從業(yè)人員數量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司設立時,其業(yè)務范圍應當與其()相適應。
Ⅰ.財務狀況
Ⅱ.內部控制制度
Ⅲ.合規(guī)制度
Ⅳ.人力資源狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構
()不屬于基金信息披露的內容。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
關于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內容不包括()。
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。
關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。