證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循（）原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎

證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有（）。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)Ⅲ.為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券Ⅳ.利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，（）。Ⅰ.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處Ⅱ.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明著作權(quán)人Ⅲ.不得篡改有關(guān)信息、資料Ⅳ.不得斷章取義地引用有關(guān)信息、資料

證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有的行為包括（）。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶外的其他賬戶

財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象包括（）。Ⅰ.證券公司的管理人員Ⅱ.證券公司的業(yè)務(wù)人員Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人Ⅳ.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的管理人員

財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見(jiàn)中提出的問(wèn)題按照內(nèi)部程序向（）報(bào)告。Ⅰ.部門(mén)負(fù)責(zé)人Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C(jī)構(gòu)Ⅲ.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會(huì)

證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。Ⅰ.學(xué)歷證書(shū)Ⅱ.身份證Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，（）。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅱ.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅲ.應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅳ.由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)

證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.處罰處分信息